Serious Fraud Office (SFO) หน่วยงานปราบปรามการทุจริตของสหราชอาณาจักร

Serious Fraud Office (SFO) เป็นหน่วยงานรัฐบาลที่ไม่ขึ้นกับกระทรวง (non-ministerial government department) ของสหราชอาณาจักร มีหน้าที่หลักในการสืบสวนและสั่งฟ้องคดีฉ้อโกงและการทุจริตที่มีความร้ายแรงหรือมีความซับซ้อนในอังกฤษ เวลส์ และไอร์แลนด์เหนือ โดย SFO อยู่ภายใต้การกำกับดูแลของอัยการสูงสุดแห่งอังกฤษและเวลส์ (Attorney General for England and Wales)

ประวัติและการก่อตั้ง

ในช่วงทศวรรษ 1970 และต้นทศวรรษ 1980 เกิดเรื่องอื้อฉาวทางการเงินหลายครั้งในย่าน City of London ซึ่งทำลายความเชื่อมั่นของสาธารณชนต่อการจัดการคดีฉ้อโกงที่ซับซ้อน รัฐบาลจึงได้จัดตั้งคณะกรรมการพิจารณาคดีฉ้อโกง (Fraud Trials Committee) ในปี 1983 ภายใต้การนำของ Lord Roskill

รายงานของคณะกรรมการ (Roskill Report) ซึ่งเผยแพร่ในปี 1986 ได้เสนอแนะให้จัดตั้งองค์กรแบบเบ็ดเสร็จที่รับผิดชอบทั้งการตรวจจับ การสืบสวน และการสั่งฟ้องคดีฉ้อโกงร้ายแรง นำไปสู่การตรากฎหมาย Criminal Justice Act 1987 และการก่อตั้ง SFO ซึ่งเริ่มดำเนินงานในเดือนเมษายน 1988

อำนาจหน้าที่และขอบเขตการทำงาน

ภายใต้มาตรา 2 ของ Criminal Justice Act 1987 SFO มีอำนาจพิเศษในการบังคับให้บุคคลหรือธุรกิจ (รวมถึงธนาคาร) ส่งมอบเอกสารที่เกี่ยวข้อง แม้จะเป็นเอกสารลับ และต้องตอบคำถามที่เกี่ยวข้องกับเรื่องลับเหล่านั้น

นอกจากนี้ SFO ยังเป็นหน่วยงานหลักในการบังคับใช้ Bribery Act 2010 ซึ่งออกแบบมาเพื่อส่งเสริมธรรมาภิบาลในองค์กรและเสริมสร้างชื่อเสียงของลอนดอนและสหราชอาณาจักรในฐานะสถานที่ที่ปลอดภัยสำหรับการทำธุรกิจ

ขอบเขตอำนาจศาล

• ครอบคลุม: อังกฤษ, เวลส์ และไอร์แลนด์เหนือ
• ไม่ครอบคลุม: สกอตแลนด์ (ซึ่งการสืบสวนการทุจริตดำเนินการโดย Police Scotland และการสั่งฟ้องดำเนินการโดย Economic Crime Unit ของ Crown Office and Procurator Fiscal Service)

คดีสำคัญและเหตุการณ์ที่น่าสนใจ

การสืบสวนคดี Al-Yamamah

คดี Al-Yamamah เป็นข้อตกลงการขายอาวุธและเครื่องบินขนาดใหญ่ระหว่างสหราชอาณาจักรและซาอุดีอาระเบียในช่วงทศวรรษ 1980 และ 1990 โดยมี BAE Systems Plc เป็นผู้รับเหมาหลัก SFO เริ่มสืบสวนข้อสงสัยเรื่องการตกแต่งบัญชีเท็จในปี 2004 แต่ได้ยุติการสืบสวนอย่างอื้อฉาวในปี 2006 เนื่องจากความกังวลด้านความมั่นคงแห่งชาติ โดยมีรายงานว่ารัฐบาลซาอุดีอาระเบียอาจหยุดแบ่งปันข้อมูลต่อต้านการก่อการร้ายกับสหราชอาณาจักร

คดีฉ้อโกงหุ้น Guinness

ในปี 1986 เกิดข่าวลือว่าการเข้าซื้อกิจการ Distillers Company โดย Guinness Brewery มีการสนับสนุนราคาหุ้นอย่างผิดกฎหมาย SFO ได้สืบสวนและนำไปสู่การตัดสินว่าประธานเจ้าหน้าที่บริหารของ Guinness และจำเลยอีก 3 คนมีความผิดในปี 1990

การวิพากษ์วิจารณ์และการปรับปรุง

ในปี 2008 มีการทบทวนภายในโดยอดีตอัยการอาวุโสจากนิวยอร์ก ซึ่งเปรียบเทียบ SFO กับหน่วยงานในนิวยอร์กและพบว่า SFO มีอัตราการตัดสินลงโทษต่ำกว่าและใช้เวลานานกว่า โดยระบุว่าสาเหตุเกิดจากการขาดการจัดการคดีแบบเบ็ดเสร็จโดยทนายความคนเดียวตั้งแต่ต้นจนจบ และการขาดความร่วมมืออย่างใกล้ชิดกับตำรวจ